企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金[2016]1287號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)”）企業(yè)債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行為，提高信用評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2015年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

　　本次信用評(píng)價(jià)期限為2015年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為截至2015年底國家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)的6家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，分別為中誠信國際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評(píng)估有限責(zé)任公司、大公國際資信評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、鵬元資信評(píng)估有限公司、上海新世紀(jì)資信評(píng)估有限責(zé)任公司、東方金誠國際信用評(píng)估有限公司。

　　二、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

　　信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)兩大部分，實(shí)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要以案例評(píng)價(jià)為依據(jù)，綜合評(píng)價(jià)包括社會(huì)信用評(píng)價(jià)、主管部門評(píng)價(jià)、發(fā)行人評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、專家評(píng)價(jià)等六方面評(píng)價(jià)及監(jiān)測(cè)指標(biāo)（附件1）。

　　（一）案例評(píng)價(jià)。對(duì)以下內(nèi)容實(shí)施案例評(píng)價(jià)，凡存在下列任意一項(xiàng)予以扣分：1、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)受到行政處罰；2、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)處分；3、經(jīng)國家發(fā)展改革委核實(shí)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在承諾信用級(jí)別、虛增級(jí)別、“以價(jià)定級(jí)”和惡意價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的情形；4、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)報(bào)告出現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏，未能揭示債券風(fēng)險(xiǎn)的情形；5、存續(xù)期未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，且債券最終違約的情形；6、已出現(xiàn)違約或潛在違約項(xiàng)目負(fù)有過失責(zé)任的情形。

　　（二）社會(huì)信用評(píng)價(jià)。通過大數(shù)據(jù)手段，在全國信用信息共享平臺(tái)中篩選評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其高管的負(fù)面信息情況，并通過我委（網(wǎng)上）信訪收集評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評(píng)價(jià)。信訪網(wǎng)址：國家發(fā)展改革委主頁（www.ndrc.gov.cn）“網(wǎng)上信訪”專欄。

　　（三）主管部門評(píng)價(jià)。國家發(fā)展改革委對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、業(yè)務(wù)開展能力、業(yè)務(wù)研究能力、業(yè)務(wù)透明度、評(píng)級(jí)結(jié)果檢驗(yàn)情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期監(jiān)管中評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　（四）發(fā)行人評(píng)價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對(duì)向其提供過評(píng)級(jí)服務(wù)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和后續(xù)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　（五）技術(shù)評(píng)估和登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。企業(yè)債券技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)評(píng)估過程中評(píng)級(jí)報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在發(fā)行登記托管和后續(xù)服務(wù)中的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　（六）市場(chǎng)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。企業(yè)債券投資人對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量、評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量及評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)價(jià)；主承銷商對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)專業(yè)水平、勤勉盡職情況、工作效率及協(xié)調(diào)配合情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　（七）專家評(píng)價(jià)。企業(yè)債券各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量、評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　三、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

　?。ㄒ唬﹪野l(fā)展改革委委托中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）組織實(shí)施2015年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作，相關(guān)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、參評(píng)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)予以配合，交易商協(xié)會(huì)應(yīng)就評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)相關(guān)情況與受評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋及確認(rèn)。

　?。ǘ┰u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2015年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料（附件2），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評(píng)價(jià)資格。

　?。ㄈ﹨⑴c評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫評(píng)價(jià)表格（附件3），真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。

　?。ㄋ模┰u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名，上述材料應(yīng)于2016年6月10日17點(diǎn)前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至交易商協(xié)會(huì)。聯(lián)系電話：010-66539282；電子郵箱:sunxiaojing@nafmii.org.cn;傳真：010-66538035。

　　四、評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

　　國家發(fā)展改革委財(cái)金司將適時(shí)公布評(píng)價(jià)結(jié)果，并將信用評(píng)價(jià)結(jié)果納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)企業(yè)債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。

　　附件：1.企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　　　　2.2015年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告及評(píng)價(jià)相關(guān)材料說明

　　　　　3.相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表

國家發(fā)展改革委辦公廳

2016年5月19日