有關(guān)省、區(qū)、市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門(mén)：
    為貫徹落實(shí)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），確保股權(quán)投資行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就做好2013年度備案股權(quán)投資企業(yè)年檢工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
    一、時(shí)間要求
    根據(jù)《通知》第二十五條規(guī)定，備案管理部門(mén)對(duì)已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)其是否遵守《通知》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。對(duì)2012年底前在省級(jí)備案管理部門(mén)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，各省級(jí)備案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在5月底前完成年檢。對(duì)經(jīng)各省級(jí)備案管理部門(mén)初審上報(bào)我委并已在2012年底前完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，由各省級(jí)備案管理部門(mén)對(duì)其進(jìn)行年檢初審，并在5月末以前向我委提交年檢初審報(bào)告及企業(yè)有關(guān)年檢材料。
    為深入推進(jìn)機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用，我委委托中國(guó)投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)創(chuàng)投委”）開(kāi)展在我委備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的年檢工作。各省級(jí)備案管理部門(mén)也可委托屬地行業(yè)協(xié)會(huì)等專業(yè)性社會(huì)組織協(xié)助開(kāi)展具體年檢工作。
    二、年檢內(nèi)容
    （一）是否按照《通知》有關(guān)規(guī)定，在資本募集、資本認(rèn)繳、投資者人數(shù)限制、投資領(lǐng)域、資產(chǎn)托管、信息披露等環(huán)節(jié)合規(guī)運(yùn)作。
    （二）是否按照《通知》第十四條規(guī)定，及時(shí)向備案管理部門(mén)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。
    三、年檢程序
    （一）省級(jí)備案管理部門(mén)以轉(zhuǎn)發(fā)本《通知》等方式，通知在本地備案的股權(quán)投資企業(yè)及轉(zhuǎn)報(bào)我委備案的股權(quán)投資企業(yè)啟動(dòng)申請(qǐng)年度檢查工作。
    （二）各備案股權(quán)投資企業(yè)向省級(jí)股權(quán)投資企業(yè)管理部門(mén)（或受托行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織）提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告及其他相關(guān)材料；股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)向省級(jí)備案管理部門(mén)（或受托行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織）提交年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告。其中，年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，能夠準(zhǔn)確陳述備案股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況。年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述備案股權(quán)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、投資運(yùn)作及典型投資案例等情況，并附加下列能夠簡(jiǎn)要反映截止到上年末全年度業(yè)務(wù)情況的相關(guān)表格（可在國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶網(wǎng)站財(cái)金司子站下載）：
    1、《股權(quán)投資企業(yè)基本情況表》（實(shí)行委托管理的，還應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表》）；
    2、《股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表》（實(shí)行委托管理的，還應(yīng)填寫(xiě)《股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表》）；
    3、《股權(quán)投資企業(yè)資本來(lái)源情況表》；
    4、《股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表》；
    5、《股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表》；
    6、《股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表》；
    為避免漏檢和重復(fù)檢查，實(shí)行委托管理的股權(quán)投資企業(yè)，由受托方以委托方名義提交上述文件。
    對(duì)上述表格中涉及投資情況的，應(yīng)提供相關(guān)法律文件或證明材料的復(fù)印件。
    （三）省級(jí)備案管理部門(mén)（或受托行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織）對(duì)提交材料進(jìn)行復(fù)核，并就企業(yè)年檢情況出具年檢報(bào)告。投資運(yùn)作不符合《通知》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向備案股權(quán)投資企業(yè)提出改正意見(jiàn)并督促其在6個(gè)月內(nèi)改正。逾期沒(méi)有改正的，應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)”，通過(guò)備案管理部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。
    經(jīng)各省級(jí)備案管理部門(mén)初審上報(bào)我委備案的，由省級(jí)備案管理部門(mén)就企業(yè)年檢情況出具年檢初審報(bào)告，并于5月底前送中國(guó)創(chuàng)投委進(jìn)行復(fù)核。     
    （四）各備案管理部門(mén)于6月底前向我委提交年檢工作報(bào)告。
    備案管理部門(mén)及受托行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織在對(duì)備案股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行年度檢查時(shí)，涉及商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格為備案股權(quán)投資企業(yè)保守秘密。
    請(qǐng)各備案管理部門(mén)高度重視上述工作，指定專人負(fù)責(zé)，并給予必要的經(jīng)費(fèi)保障支持。
    中國(guó)創(chuàng)投委聯(lián)系人：石俊來(lái)  68096356 13522209950 shijl@vcpe.org.cn
　　　　　　　　　　　北京市西城區(qū)阜外大街7號(hào)國(guó)投大廈920室（100037）
　　國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)系人：王  麗  68504502 
　　　　　　　　　　　　　楊介棒  68501561 

　　附件：1、《股權(quán)投資企業(yè)基本情況表》
　　　　　2、《股權(quán)投資管理企業(yè)基本情況表》
　　　　　3、《股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表》
　　　　　4、《股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表》
　　　　　5、《股權(quán)投資企業(yè)資本來(lái)源情況表》
　　　　　6、《股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表》
　　　　　7、《股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表》
　　　　　8、《股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表》

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

2013年4月28日