發(fā)改辦財(cái)金[2013]694號

各省級股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門（天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、新疆兵團(tuán)發(fā)展改革委，北京市金融工作局、吉林省金融辦、海南省金融辦）：
    2012年5月份，在我委召開的全國股權(quán)投資備案管理工作會議上明確要求，各省級備案管理部門應(yīng)在同年10月底以前，完成本地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則的立法程序。但從各省上報(bào)情況看，一些地方該項(xiàng)工作總體進(jìn)展較為緩慢，影響了全國股權(quán)投資備案管理工作推進(jìn)。為此，今年2月底，我委召開部分?。▍^(qū)）市股權(quán)投資備案管理工作會議，對進(jìn)一步做好股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作進(jìn)行了工作部署。為落實(shí)會議有關(guān)工作要求，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
    一、抓緊推進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)備案管理制度建設(shè)、盡快出臺地方性股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則
    請各地股權(quán)投資備案管理部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)、積極推進(jìn)，最遲于2013年6月底前出臺各地方股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則，并以地方政府規(guī)章的形式。如果發(fā)布有困難的，可以部門規(guī)章形式發(fā)布，以便在全國范圍內(nèi)形成較為完備的股權(quán)投資企業(yè)備案管理制度體系。請各地方填寫《全國各地方性股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則進(jìn)度表》和《已發(fā)布地方性股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則合規(guī)情況對照表》，并于6月底前報(bào)我委。
    二、全面摸清股權(quán)投資行業(yè)情況，做好“應(yīng)備盡備”工作
    請各地方高度重視行業(yè)摸底和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，加強(qiáng)與工商管理部門的溝通與合作，全面了解本地股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展情況，只要是以股權(quán)投資作為主營業(yè)務(wù)的，就要督促其按照有關(guān)規(guī)定將應(yīng)該備案的股權(quán)投資企業(yè)盡快予以備案（以下簡稱“應(yīng)備盡備”），不留死角。目前，按照有關(guān)工作要求，各地方都已開展了股權(quán)投資行業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作，并已陸續(xù)提交了工作報(bào)告。請各地方于4月底之前完成行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提交股權(quán)投資行業(yè)總體情況和風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告，并填寫股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資企業(yè)總體情況和風(fēng)險(xiǎn)排查匯總表。
    請各地方把“應(yīng)備盡備”工作列為近期重點(diǎn)工作，深入落實(shí)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號，以下簡稱“2864號文”）和《國家發(fā)展改革委辦公關(guān)于印發(fā)全國股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作會議紀(jì)要和股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2012]1595號）有關(guān)工作要求，在全面摸底基礎(chǔ)上，抓緊開展“應(yīng)備盡備”工作。具體要求是：
    （一）各地要采取多種方式主動與股權(quán)投資企業(yè)聯(lián)系（如擬定備案通知書、電話通知等），要求其在限定時(shí)期內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定履行備案手續(xù)。規(guī)模在1億-5億元人民幣的，到省級備案管理部門備案；規(guī)模在5億元人民幣以上的，按照2864號文有關(guān)規(guī)定，限期到省級備案管理部門提交備案材料，并由省級備案管理部門出具初步審查意見，提交我委。尚未出臺地方性管理規(guī)則的，也應(yīng)抓緊開展在我委備案企業(yè)的材料初審和上報(bào)工作。對于在2864號文出臺之前已經(jīng)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，均應(yīng)納入備案管理，逐步規(guī)范其投資運(yùn)作。
    （二）股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作不規(guī)范，不符合2864號文及地方備案管理有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)責(zé)令其限期整改，并于整改后重新提交備案申請材料。未按規(guī)定整改的，要列為“不規(guī)范運(yùn)作股權(quán)投資企業(yè)”，并在相應(yīng)國家或省級備案管理部門網(wǎng)站上予以公布。
    （三）要嚴(yán)格按照2864號文及其備案指引文件的有關(guān)要求，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)營。發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)參與發(fā)起或管理公募或私募證券投資基金、投資金融衍生品、發(fā)放貸款等違規(guī)行為的，要通知其限期整改。未按規(guī)定整改的，要按上款要求列為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)、運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)”，并在相應(yīng)國家或省級備案管理部門網(wǎng)站上予以公布。
    （四）未按期提交備案申請材料，經(jīng)多次書面通知仍不履行備案手續(xù)的，要列為“規(guī)避監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”，并予以公布。其中，應(yīng)在我委備案的，由省級備案管理部門匯總企業(yè)名單報(bào)我委。經(jīng)我委審核后情況屬實(shí)的，在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上予以公布。
    請各地方于6月底之前，向我委提交“應(yīng)備盡備”工作完成情況報(bào)告，并按季度定期更新有關(guān)工作進(jìn)展情況。各地方應(yīng)如實(shí)向我委提交有關(guān)行業(yè)總體情況和風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)瞞報(bào)、虛報(bào)情況，將予以通報(bào)批評。
    三、加強(qiáng)股權(quán)投資行業(yè)信用體系建設(shè)，做好法人代表建立信用記錄工作
    鑒于建立股權(quán)投資基金法人、法人代表信用記錄的前提，是選擇業(yè)務(wù)基礎(chǔ)好、公信力強(qiáng)的征信機(jī)構(gòu)。下一步，我們將會同人民銀行選擇一批適合開展基金法人、法人代表信用記錄征集的專業(yè)征信機(jī)構(gòu)，向市場進(jìn)行推薦。在此基礎(chǔ)上，開展股權(quán)投資基金法人、法人代表信用記錄征集工作。同時(shí)，積極推進(jìn)股權(quán)投資基金法人、法人代表信用記錄在股權(quán)投資基金備案事項(xiàng)以及其他涉及行政審批事項(xiàng)中的應(yīng)用工作。請各地認(rèn)真研究本地開展股權(quán)投資行業(yè)信用體系建設(shè)工作的工作基礎(chǔ)和突破口，培育信用工作專業(yè)隊(duì)伍，加強(qiáng)信息互聯(lián)互通建設(shè)。
    四、加強(qiáng)股權(quán)投資企業(yè)備案管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，做好備案管理服務(wù)工作
    （一）加強(qiáng)備案管理組織體系建設(shè)。目前，各地方已經(jīng)確立了一名專職人員具體負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作，全國股權(quán)投資企業(yè)備案管理的組織體系已經(jīng)初步建立。下一步，要進(jìn)一步提高備案管理工作人員的政策水平和工作能力，做好備案管理服務(wù)工作。
    （二）加強(qiáng)備案管理信息系統(tǒng)建設(shè)。目前，我們已經(jīng)著手開發(fā)全國股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)。請各地方根據(jù)本地實(shí)際情況，加強(qiáng)本地股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)建設(shè)。
    （三）加強(qiáng)信息披露。近日，我們已將各省股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門的聯(lián)系方式在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上予以公布。下一步，我們將在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上增加各省股權(quán)投資企業(yè)備案情況的鏈接，請各地方在6月底之前充實(shí)有關(guān)備案情況。
    （四）抓緊籌備成立地方性股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，依托行業(yè)協(xié)會組織，一方面促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)自律，另一方面為企業(yè)提供包括信息交流、政策咨詢、專業(yè)培訓(xùn)等在內(nèi)的各類服務(wù)。
    特此通知。

國家發(fā)展改革委辦公廳

2013年3月18日